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地方频道 深交所:本周对“横河转债”不息重点监控 并及时采取监管措施
时间:2020-04-18   作者:admin  点击数:

  本所对3宗违规走为进走纪律责罚。

  本所发出年报问询函39份、重组问询函4份、关注函46份、其他函件22份。

  一、 上市公司监管动态(2020年4月10日-4月16日)

  二、 市场营业监管动态(2020年4月13日-4月17日)

  三是海南神农科技(走情300189,诊股)股份有限公司原控股股东、实际限制人黄培劲存在股份被动减持违规、未及时吐露庞大新闻等情形。上述走为作梗了本所《创业板股票上市规则》及《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实走细目》的相关规定。本所按照相关规定,对黄培劲给予通报指斥的责罚。

  本所共对11宗违规走为发出监管函,7宗涉及新闻吐露及规范运作违规,4宗涉及营业股票、减持及回购违规。

  二是天马轴承集团股份有限公司未及时实走相关营业审议程序和新闻吐露责任。上述走为作梗了本所《股票上市规则》的相关规定。本所按照相关规定,对公司及公司时任董事长傅淼、时任董事长徐茂栋和时任总经理陶振武给予通报指斥的责罚。

  4月13日至4月17日,本所共对44首证券变态营业走为采取了自律监管措施,涉及盘中拉仰打压、子虚申报等变态营业情形;对近期涨幅和换手率变态的“横河转债”不息进走重点监控,并及时采取监管措施;共对2首上市公司庞大事项进走核查,并上报证监会2首涉嫌作凶违规案件线索。

  一是神州长城股份有限公司对外挑供财务资助未及时实走审议程序和吐露责任、庞大相符同挺进吐露不敷时。上述走为作梗了本所《股票上市规则》的相关规定。本所按照相关规定,对公司及公司董事长陈略、董事会秘书杨春玲、时任总经理田威、时任财务总监唐先勇、时任财务总监崔红丽予以通报指斥的责罚。

  7宗涉及新闻吐露及规范运作违规中,一是沈阳化工(走情000698,诊股)股份有限公司年报实际净收好金额与业绩预告展望周围下限不同较大,且业绩预告修整公告吐露不敷时。二是天马轴承集团股份有限公司行为杭州天马诚相符投资相符伙企业(有限相符伙)(以下简称“诚相符基金”)的惟一劣后级有限相符伙人,未在2017年半年报、三季报中将诚相符基金纳入相符并报外周围,导致按期通知相关科现在吐露禁绝确。三是浙江省围海建设集团股份有限公司银走账户凝结新闻吐露禁绝确,且未及时吐露相关挺进情况。四是新疆西部牧业(走情300106,诊股)股份有限公司未及时吐露销售资产交割事项挺进情况、营业对手方清偿对公司欠款营业挺进及制定相关事项。五是雄安科融环境(走情300152,诊股)科技股份有限公司2019年度业绩预告、业绩快报展望的净收好与年度通知吐露的净收好存在较大不同,且未在规按期限内修整。六是山东美晨生态(走情300237,诊股)环境股份有限公司在制定实走发生庞大转折时异国及时实走新闻吐露责任。七是暴风集团(走情300431,诊股)股份有限公司2019年前三季度业绩预告中吐露的展望净收好与第三季度通知吐露的净收好存在较大不同,且未在规按期限内修整。

  4宗涉及营业股票、减持及回购违规中,一是深圳市奋达科技(走情002681,诊股)股份有限公司股东肖奋、刘方觉、肖勇、肖武、肖文英行为相反走动人与其他相反走动人累计减持上市公司股份达到5%时,未休止营业且未及时系统权好转折通知书并予以公告。二是成都天奥电子(走情002935,诊股)股份有限公司监事叶静在公司2019年年报吐露敏感期内卖出公司股票。三是深圳市远看谷(走情002161,诊股)新闻技术股份有限公司未按计划回购股份。四是浙江美力科技(走情300611,诊股)股份有限公司持股5%以上股东广州力鼎恒好投资有限相符伙企业(有限相符伙)在不息90个自然日内议决荟萃竞价营业手段减持股份总数超过上市公司股份总数的1%并在同期买入公司股份组成短线营业。

  深交所:本周对近期涨幅和换手率变态的“横河转债”不息进走重点监控,并及时采取监管措施。

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